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F1期貨學習網:對非法期貨交易的識別

F1 1年前 ( 2020-06-17 ) 394 搶沙發
F1期貨學習網:對非法期貨交易的識別摘要: F1期貨學習網:對非法期貨交易的識別識別非法期貨交易并不困難,往往是由于貪婪的心理、一日暴富的幻想,使投資者掉進非法期貨交易的陷阱中。投資者識別非法期貨,應當重點關注以下幾個方面:...

F1期貨學習網:對非法期貨交易的識別


識別非法期貨交易并不困難,往往是由于貪婪的心理、一日暴富的幻想,使投資者掉進非法期貨交易的陷阱中。投資者識別非法期貨,應當重點關注以下幾個方面:


第一,識別主體資格。按照規定,在我國開展期貨業務,需要經中國證監會核準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構。投資者可以通過證監會網站、中國證券業協會網站、中國期貨業協會網站查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員信息,上述網站在互聯網上很容易搜到,投資者也可以向當地證監局核實相關機構和人員信息。


第二,注意營銷方式。一是宣傳語中含有類似保本、保收益的描述,期貨交易是一種風險極大的投資活動,向投資者進行保本、保收益的宣傳,明顯是引誘投資者進行投資,應當謹慎對待。二是聲稱能夠獲得內幕信息,可以提前知道主力、莊家、或者大資金的動向。一方面,該類所謂的內幕信息并不可靠,往往是虛假信息;另一方面,通過內幕信息進行期貨交易也是為法律所禁止的,所獲得的收益很可能被認定為非法所得。三是自稱有專家、老師、分析師等對投資者進行專業指導。在這些“老師”的指導下,投資者先期可能少量盈利,之后一般會加大資金投入。在取得投資者信任后,這些“老師”會通過種種手段,誤導投資者進行高頻、大額的交易,騙取投資者的手續費、持倉費、保證金、投資本金等。


第三,關注在投資前、開立相關賬戶時,對方是否告知關于投資的詳細信息、強調存在的風險。在司法審判中,對期貨交易類金融投資案件,法院堅持的是“賣者盡責、買者自負”原則。案件審理過程中,法院會將投資者是否充分了解相關金融產品、投資活動的性質及風險,并在此基礎上作出自主決定作為應當查明的案件基本事實,依法保護金融消費者的合法權益,規范賣方機構的經營行為,推動形成公開、公平、公正的市場環境和市場秩序。


因此,正規合法的期貨經營機構必然會盡可能地了解客戶、了解產品,將適當的產品或者服務,銷售或者提供給適合的金融投資者,確保投資者能夠在充分了解相關金融產品、投資活動的性質及風險的基礎上作出自主決定,并承受由此產生的收益和風險。而在非法期貨活動中,相關機構則恰恰相反,會極力淡化投資風險,夸大收益,對投資者的自身情況漠不關心,甚至協助投資者制作虛假的財產證明材料。

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